广东省佛山市

智慧监管 助力监管效能裂变式提升
首创“人工智能+双随机”监管模式

全面推行“双随机、一公开”监管,是党中央、国务院的重大决策部署,是放管服改革的重要内容,是完善事中事后监管的关键环节。为提升监管行政效能,强化监管精准有效,为进一步提升“双随机”监管的行政效能,强化监管精准有效,广东省佛山市在全国首创“人工智能+双随机”监管方式。

通过人工智能深度学习、大数据运用的创新“人工智能+双随机”监管方式,构建起风险监管、智慧监管、精准监管“三位一体”的信用监管新模制,推动了事中事后监管的智能化、精准化,有效提高了防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力。

一、理念创新,破解事中事后监管新困局

佛山地处珠三角核心,2019年实现地区生产总值10751亿元,规模以上工业总产值2.32万亿元。近年来,佛山市认真贯彻落实党中央、国务院、广东省委省政府关于深化“放管服”改革的工作部署,工程建设项目审批制度改革、“四位一体”商事登记制度改革、“一网一门一次”政务服务改革等工作走在广东省乃至全国前列。营商环境不断优化,市场活力的持续激发,佛山市市场主体出现井喷式增长,从2014年的35万增长至目前超90万家,随之也带来监管压力的急剧增加。传统大水漫灌式的“双随机”监管,无差别随机抽取,监管效率低,资源消耗与有效监管严重不对等。从以往监管实践来看,被检查主体80%以上都是守法经营,即80%的企业存在监管的非必要性。监管效能最大化、监管成本最优化,实现国务院提出的“守法不扰”,是事中事后监管的巨大挑战。为解决传统撒网式、无差别式“双随机”监管低效的问题,在无经验可循、无模式可依的情况下,直面问题,佛山市以问题为导向,以拓荒者的姿态,大胆探索,全力破解市场监管难题。通过在行政检查领域突破性采用人工智能深度学习技术对市场主体进行风险研判,将监管理念由过程监管转变为风险监管,全面提升监管精准度,快速排查高风险企业,有效缓解监管任务繁重与监管力量不足之间的矛盾。

二、统建平台,搭建“人工智能深度学习”模型

佛山市于2017年8月建成覆盖市、区、镇三级的监管服务信息化平台,对政府各部门涉企数据进行全面整合,共归集、清洗96个部门的许可、监管、处罚等各类涉企数据1.4亿条,按“一户一档”原则对佛山市90多万户市场主体进行数据画像,形成以企业信用、运营状况、活跃度为指标体系的多维度“企业全息影像”,为“人工智能”信用风险研判奠定了大数据基础。数据模型采用具备强学习分辨能力的分类预测机器学习模型,将以迭代决策树为基学习器的梯度提升算法(Gradient Boosting Decision Tree)创新运用于监管实践,以风险点为导向,通过对历史数据的分析计算,发现违法行为的规律和特征,构建风险研判模型,经过剔除筛选,从上千关联因子中保留行业类别、股东出资方式等12项与违法概率关联性高的因子,作为计算违法概率的基本要素,预测出高风险市场主体,与实际违法主体比对,并反复校验预测准确率。模型抽调了历史上90%的主题数据参与了计算,用剩下的10%的数据进行验证,预测准确率达77.6%。技术的应用,提高了监管的精准性。

“人工智能+双随机”监管的应用。一是实现监管更精准。2019年,将模型计算出的2.9万户信用风险度高的重点检查对象按35%的比例纳入双随机抽查计划,违法发现率由之前的17.6%提升到86%,监管效能发生裂变式提升。二是实现了守法不扰。通过靶向式抽查,切实减少了对市场主体正常生产经营活动的干扰。佛山市对守法经营市场主体的实地检查率减少了83%,实现了对守法诚信者“无事不扰”。

2020年7月,佛山市“人工智能+双随机”管理模式入选国务院办公厅推广深化“放管服”改革优化营商环境经验做法,是此次广东省唯一被国办推广的项目,是全国10个经验做法中唯一的地级市经验项目,是唯一一个涉及“放管服”中“管”的经验项目。新华社和中国政府网进行了有关专题报道。

三、共建共享,赋能全市智慧市场监管服务能力提升

随着“双随机、一公开”监管工作的不断深入,创新成果不断呈现。佛山市坚持共建共享,及时将创新成果予以总结推广,助力佛山市各部门智慧市场监管赋服务能力系统提升。

一是渠道赋能,共享四通八达数据传输网络。依托佛山市市场监管服务平台,搭建横向到边,纵向到村居,上延至国家、省数据采集平台,外延至企业的数据传输网络。并以该网络全面支撑各部门搭建部门、社会协同共治体系。如:赋能海关打造企业通关全程电子化创新,得到国家海关总署认可;赋能市扫黑除恶工作,搭建佛山市各部门线索流转枢纽;赋能各部门互联网+监管、双公示、涉企信息数据集成推送,实现只用一个、只录一次;赋能食品生产经营单位企业自查数据上传等等。

二是运用赋能,全面启动市场监管全程数智融合改革。以“佛山市监”小程序为核心运用,以“五电”(见下文)为关键点,在全国率先完成了市场监管系统行政检查事项的全场景全流程数智改革,有效解决了行政检查纸质留痕成本高企、数据多头报送、行政检查难以监控的难题,实现了为基层提效减负和规范廉洁的双目标。

1、配套电子表格。佛山市将市场监管系统44个行政检查表格的每一项数据录入项全部拆出,共计2128项具体检查事项。并导入“佛山市监”小程序进行移动端录入。录入完成后,拆分的具体检查事项再按照原有表格模板予以线上存档;

2、实现电子签名。开发提供检查人员和被检查对象在移动端电子签名的功能;

3、拥有电子档案。每个场景检查结束后,系统自动按照原有行政检查表格模板生成加盖水印和电子印章的PDF模板电子档案予以线上归档,并可直接传送至市政府指定的电子档案库予以保存;

4、实现电子送达。小程序可将所需要送达的文书生成一个链接短信发送至被检查人手机,可查看可打印。如在食品销售线分级管理场景中通过短信发送了告知书和检查记录等;

5、进行电子公示。改变纸质公示检查记录的做法,采用三种模式线上公示:

      (1)依托佛山市场监管公众号,通过查询该检查对象予以公示;

      (2)通过佛山市市场监管“一照通”二维码公示;

      (3)通过“佛山市监”小程序予以公示。目前,该小程序已充分运用于食品分级分类监管、“一照通”证后回访等改革创新。

三是数据赋能,推动传统监管迈向智慧监管。佛山市按照监管大融合、系统大整合的思路建设了佛山市智慧市场监管信息化平台,对外实现各部门数据的收集、整理,对内归集各业务板块和各区局所产生的业务数据,并通过该平台实现数据的共享、互通,进一步充实市场主体与监管对象许可、监管信息的丰富性和完整性,形成对数据治理和应用一体化推进格局,以大数据赋能智慧监管。目前,已建立552个数据目录、超8千个数据标准,共归集涉及市、区、镇三级业务数据累计26.83TB的数据存储量,日均数据交换量超过18万条,并以此为基础建成了佛山市场监管智慧运行中心,实现了对市场监管数据资源的集中管控和安全灵活服务,将市场监管各主要业务数据进行全方位分析和实时直观展示,总览佛山市市场监管业务状况和重点监管领域的发展态势,多维度展现各业务条线的监管服务数据和工作情况,强化风险预警预测和管控,开展对市场监管突发事件的应急指挥调度和业务协同,不断拓展大数据在佛山市智慧监管服务中的应用,进一步提升全系统监管水平和能力。

四、复制拓展,技术赋能多场景市场监管

佛山市紧紧抓住当前信息化发展历史机遇,将信息化作为推动佛山市事中事后监管最直接有效的抓手,不断拓展人工智能在佛山市智慧监管中的应用,除商事登记领域风险预测场景外,还将该技术运用于消费投诉举报,对佛山市消费投诉举报数据进行分析、切词,聚合形成词云,找出热点、高频词及其关联度,让机器像人一样“阅读”并理解海量消费投诉举报信息,自动找出热点领域,研判得出投诉风险点及风险集中地域或行业,并将研判结果应用于消费维权的事前教育、事中警示维权,并将消费热点纳入佛山市“双随机”工作计划。未来,人工智能还将在佛山市扫黑除恶、查处无证无照等工作中逐步运用。

五、凝神聚力,促进市场监管效能裂变式提升

通过风险预测模型的持续自我学习自我优化,违法行为发现率持续提升,增强了双随机抽查的靶向性和精准性,提升了事中事后监管效能,初步实现了精准监管、智慧监管,风险监管和有效监管。

一是提高了监管精准度。佛山市通过研判风险程度高的重点地域、重点行业和重点市场主体,并以此为靶向开展差异性抽查,加强双随机的精准性,对市场主体的异常做到早发现、早预警,有效提升监管效能。2019年,将模型计算出的2.9万户信用风险度高的重点检查对象按35%的比例纳入双随机抽查计划,违法发现率由之前的17.6%提升到86%,监管效能发生裂变式提升。近期,通过系统模型发现,在市区某路段某厂房内几乎同一时间注册了14家商贸公司。该系统主动研判出这一批商贸公司存在经营风险并发出预警,经市场监管人员上门实地核查,确认该14家商贸公司均为不正常经营状态。市场监管部门依法将该14家商贸公司列入了经营异常名录,并在国家企业信用信息公示系统向全社会公示。近年来,佛山市场监管部门通过模型发现并处理了类似情形市场主体近300户。

二是实现了守法不扰。通过靶向式抽查,切实减少了对市场主体正常生产经营活动的干扰佛山市对守法经营市场主体的实地检查率减少了83%,实现了对违法失信者“利剑高悬”,对守法诚信者“无事不扰”。

三是提升了营商环境。佛山将佛山市随机抽查事项清单在监管服务信息化平台统一公开,使权力在阳光下运行,不仅实现了监管过程透明化,而且提升了监管的规范性和有效性,进一步营造了公平竞争的市场环境和法治化营商环境。以科学有效地“管”促进更大力度地“放”,2019年以来佛山市开展“双随机”抽查计划1916个,抽查对象7.87万户;近三年,佛山市市场主体数量以每年20%的比例递增。

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